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近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)指引》、《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部企業(yè)服務(wù)總線實(shí)施規(guī)范》、《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶數(shù)據(jù)接口》、《證券發(fā)行人行為信息內(nèi)容格式》等四項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

其中，《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶數(shù)據(jù)接口》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)適用于期貨市場(chǎng)客戶資料交換時(shí)的系統(tǒng)接口、界面、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)和軟件開(kāi)發(fā)。標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定了期貨市場(chǎng)客戶資料數(shù)據(jù)在各參與主體之間交換的接口定義，包括數(shù)據(jù)字典和報(bào)文結(jié)構(gòu)。

標(biāo)準(zhǔn)中指出，期貨市場(chǎng)開(kāi)戶數(shù)據(jù)是期貨市場(chǎng)開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為客戶申請(qǐng)期貨市場(chǎng)交易編碼，注銷(xiāo)交易編碼，修改客戶資料等業(yè)務(wù)報(bào)送的數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)由開(kāi)戶機(jī)構(gòu)向開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)管機(jī)構(gòu)報(bào)送，開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行校驗(yàn)和審查后轉(zhuǎn)發(fā)至期貨交易所，期貨交易所對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后將數(shù)據(jù)處理結(jié)果返回開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)管機(jī)構(gòu)，開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)管機(jī)構(gòu)把處理結(jié)果數(shù)據(jù)返回開(kāi)戶機(jī)構(gòu)。

但是，目前的現(xiàn)狀是，在期貨公司未納入統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)前期，由于期貨市場(chǎng)存在多套開(kāi)戶系統(tǒng)，導(dǎo)致客戶開(kāi)戶資料的條目、內(nèi)容、格式各不相同，傳輸、存儲(chǔ)的方法也無(wú)法得到統(tǒng)一。

《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶數(shù)據(jù)接口》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，可實(shí)現(xiàn)客戶信息數(shù)據(jù)在各交易所系統(tǒng)、各期貨公司系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接，保證數(shù)據(jù)傳輸具備較好的高可用性和安全性。同時(shí)有效加強(qiáng)了客戶開(kāi)戶信息的統(tǒng)一和規(guī)范，提高了市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)運(yùn)行的效率，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，提高了客戶資料統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，為監(jiān)管決策提供準(zhǔn)確依據(jù)。

“開(kāi)戶分個(gè)人客戶，一般單位客戶，交易所自營(yíng)會(huì)員，特殊單位客戶和資產(chǎn)管理客戶，每類(lèi)主體都各有不同的數(shù)據(jù)要求，而且客戶的相關(guān)信息中還涉及客戶的現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)資料和銀行賬戶信息，總體情況復(fù)雜多樣。”光大期貨合規(guī)稽查部總經(jīng)理曹光在接受期貨日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)表示，由于歷史原因，期貨市場(chǎng)的情況是存在多家開(kāi)戶和客戶信息管理的系統(tǒng)供應(yīng)商，不同的供應(yīng)商產(chǎn)品，在這些信息的設(shè)計(jì)、存儲(chǔ)、傳輸格式均有差異甚至缺漏，造成很多信息手工管理拼接。

曹光進(jìn)一步表示，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化可以很好的解決上述此類(lèi)問(wèn)題。對(duì)期貨公司來(lái)說(shuō)，有利于企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步高效的的管理、采集、分析，以控制自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)還可以配合期貨交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)更有效的控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

目前，行業(yè)正處于新興轉(zhuǎn)軌、高速發(fā)展階段，相關(guān)數(shù)據(jù)種類(lèi)多、數(shù)量大，包括會(huì)管單位及證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類(lèi)市場(chǎng)主體都沉淀了大量數(shù)據(jù)信息。各機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)數(shù)據(jù)應(yīng)用的各類(lèi)需求不斷衍生和擴(kuò)展，數(shù)據(jù)產(chǎn)生、應(yīng)用、流轉(zhuǎn)、存儲(chǔ)等各個(gè)環(huán)節(jié)也不斷發(fā)生變化。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)安全也成為信息安全領(lǐng)域的一個(gè)突出問(wèn)題。

此次《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)指引》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，有利于行業(yè)機(jī)構(gòu)有效甄別合理化的數(shù)據(jù)使用需求、有效識(shí)別數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患、持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理、建立健全數(shù)據(jù)管理制度、采取必要的數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施、維護(hù)市場(chǎng)安全運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益。

此外，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部企業(yè)服務(wù)總線實(shí)施規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)則為行業(yè)各機(jī)構(gòu)實(shí)施企業(yè)服務(wù)總線，實(shí)現(xiàn)面向服務(wù)架構(gòu)提供了指導(dǎo)性規(guī)范?！蹲C券發(fā)行人行為信息內(nèi)容格式》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)證券發(fā)行人行為信息也進(jìn)行了規(guī)范，包括證券發(fā)行人披露的關(guān)于股票、基金、債券、權(quán)證等上市(掛牌)證券持有人權(quán)益相關(guān)的信息。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)工作，降低行業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，著力增強(qiáng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，不斷提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平。